鑫元基金管理有限公司關于鑫元澤利債券型證券

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  投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人将視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

  3 日常申購業務

  3.1 申購金額限制

  投資人通過銷售機構或鑫元基金管理有限公司網上交易系統首次申購本基金的單筆最低金額為人民币10元(含申購費,下同),追加申購單筆最低金額為人民币10元。投資人通過直銷中心櫃台首次申購的單筆最低金額為人民币10,000元,追加申購最低金額為1,000元人民币。已持有本基金份額的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。

  3.2 申購費率

  本基金根據基金份額投資群體的不同,将收取不同的申購費率,具體的投資群體分類如下:

  (1)特定投資者:指通過直銷中心申購本基金基金份額的依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括全國社會保障基金、經監管部門批準可以投資基金的地方社會保險基金、企業年金單一計劃以及集合計劃)。如将來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告将其納入養老金客戶範圍,并按規定向中國證監會備案。本基金對通過直銷中心申購本基金基金份額的特定投資者,申購費率按其申購金額遞減,具體如下:

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  (2)非特定投資者:指除特定投資者之外的投資者。非特定投資者申購本基金基金份額的申購費率按其申購金額遞減,具體如下:

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  申購費用由申購本基金基金份額的投資人承擔,不列入基金财産。因紅利再投資而産生的基金份額,不收取相應的申購費用。

  3.3 其他與申購相關的事項

  1、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規定請參見相關公告。

  2、基金管理人可以在基金合同約定的範圍内調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

  3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

  4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定,并在不對基金份額持有人權益産生實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以适當調低基金銷售費率。

  5、當本基金發生大額申購情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以确保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

  6、投資人可多次申購,對單個投資者累計持有基金份額的比例或數量不設上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除外。

  4 日常贖回業務

  4.1贖回份額限制

  基金份額持有人可将其全部或部分基金份額贖回,單筆贖回不得少于10份。某筆贖回導緻基金份額持有人在某一銷售機構單個交易賬戶的份額餘額少于10份的,基金管理人有權強制該基金份額持有人全部贖回其在該銷售機構單個交易賬戶持有的基金份額。

  4.2 贖回費率

  投資者在贖回本基金基金份額時,贖回費由贖回基金份額的投資者承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金的贖回費率按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設定贖回費率,具體贖回費率如下:

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  對于持續持有基金份額少于30日的投資者收取的贖回費将全額計入基金财産。

  4.3 其他與贖回相關的事項

  1、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。